Статья 25. Доступ к информации, содержащейся в системе депозитарного учета

1. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется депозитарными учреждениями по письменному требованию:

1) суда;

2) органов прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины, органов и подразделений Национальной полиции, налоговой милиции, Национального антикоррупционного бюро Украины - о проведении операций на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период исключительно в рамках уголовного или оперативно-розыскной дела;

3) органов Антимонопольного комитета Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, операций на счетах владельцев ценных бумаг, а также об операциях на счетах эмитентов ценных бумаг при рассмотрении заявлений и дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции и в других случаях, предусмотренных законодательством ;

4) органов Государственной налоговой службы Украины - относительно операций, проведенных на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период;

5) специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга - относительно дополнительных сведений о финансовой операции, ставшей объектом финансового мониторинга;

6) органов и лиц, осуществляющих принудительное исполнение судебных решений, решений других органов - в ходе осуществления ими исполнительного производства о состоянии счета в ценных бумагах конкретного юридического или физического лица и об операциях по его счету в ценных бумагах за конкретный промежуток времени;

7) Комиссии - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, их счета и о соответствующие операции с ценными бумагами этих владельцев, а также другую информацию в случаях, установленных законом;

8) Национального банка Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, а также другую информацию, установленную законом;

9) Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах ее полномочий в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, эмитированных соответствующими финансовыми учреждениями;

10) нотариальных контор (нотариусов) или дипломатических представительств и консульских учреждений Украины в иностранных государствах - в отношении сведений о счетах в ценных бумагах умерших собственников;

11) Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, операций на счетах владельцев ценных бумаг, а также об операциях на счетах эмитентов ценных бумаг при осуществлении полномочий, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении коррупции" .

2. Письменное требование субъектов, указанных в пунктах 2-10 части первой этой статьи, по представлению информации о юридических и физических лиц:

1) оформляется на бланке этого субъекта установленной формы;

2) подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) этого субъекта или его территориального органа, скреплен гербовой печатью

3) содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации и ссылки на нормы закона, согласно которым субъект или его территориальный орган имеет право на ее получение.

3. депозитарном учреждении запрещается подавать любую информацию о депонентов другой депозитарного учреждения, кроме представления реестра владельцев именных ценных бумаг со статьей 22 настоящего Закона и в других случаях, предусмотренных законодательством.

4. Порядок и срок подачи депозитарными учреждениями информации, предусмотренной частью первой настоящей статьи, устанавливаются Комиссией с учетом требований закона.

5. Информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется в случаях и в объеме, определенных Соглашением между Правительством Украины и Правительством Соединенных Штатов Америки для улучшения выполнения налоговых правил и применения положений Закона США "О налоговых требования к иностранным счетов" (FATCA) и другими международными договорами, содержащие положения об обмене информацией для налоговых целей, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, или заключенным на их основании межведомственными договорами. Порядок раскрытия такой информации устанавливается Комиссией по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику, и с центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную налоговую политику.

6. В случае получения депозитарным учреждением от субъекта, определенного частью первой этой статьи, оформленного в соответствии с требованиями закона запроса о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг и / или принадлежащих им ценных бумаг и / или операций с ценными бумагами, права на которые учитываются на счете номинального держателя, депозитарное учреждение обязано предоставить имеющуюся у него информацию или информацию, которая должна храниться в ней в соответствии с требованиями законодательства, в порядке и сроки, установленные в соответствии с частью четвертой настоящей статьи.

Если запрос касается информации клиентов номинального держателя, клиентов клиента номинального держателя, депозитарное учреждение обязано в течение следующего рабочего дня после получения соответствующего запроса сообщить об этом номинального держателя. Номинальный держатель обеспечивает раскрытие информации на такой запрос в объеме и в сроки, установленные нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя, который составлен в соответствии с требованиями части второй статьи 5 настоящего Закона .

Депозитарное учреждение не несет ответственности за нераскрытие информации на запрос субъекта, определенного частью первой настоящей статьи, в отношении собственника ценных бумаг и / или принадлежащих ему ценных бумаг и / или операций с ценными бумагами, права на которые учитываются на счете номинального держателя, в случае невыполнения номинальным держателем обязательства по раскрытию соответствующей информации.

7. Центральным депозитарием и Национальным банком Украины раскрывается информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, о количестве ценных бумаг определенного выпуска конкретного эмитента на счета конкретного клиента Центрального депозитария или Национального банка Украины по состоянию на определенную дату, в отношении операций с ценными бумагами определенного выпуска конкретного эмитента на счетах клиентов Центрального депозитария или Национального банка Украины за определенный период и относительно перечня клиентов Центрального депозитария или Национального банка Украины, на счетах которых содержались ценные бумаги определенного выпуска конкретного эмитента по состоянию на определенную дату, в следующих случаях:

1) во исполнение судебного решения;

2) по письменному требованию государственного органа, полученную с учетом требований части второй настоящей статьи, в пределах его полномочий и на основании закона.

8. Лица, виновные в нарушении порядка раскрытия и использования информации, содержащейся в системе депозитарного учета, несут ответственность согласно закону.

9. Центральный депозитарий в установленном наблюдательным советом Центрального депозитария порядке обеспечивает раскрытие информации из реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг) на своем сайте в сети Интернет.

Раскрытию подлежит информация о:

1) предназначены коды ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг);

2) коды ЕГРПОУ эмитентов ценных бумаг;

3) названия эмитентов ценных бумаг;

4) права по ценным бумагам, определенные эмитентом при депонировании глобального (временного глобального) сертификата;

5) другая информация, определенная Комиссией.

Статья 25 ЗУ О депозитарной системе Украины на русском языке с изменениями 2021 год №5178-VI от 06.07.2012, редакция от 16.08.2020